法治时代网讯 自2021年4月被确定为企业合规改革试点单位以来，广州市天河区人民检察院始终坚持系统思维，不断加强制度创新和实践探索，依法积极稳妥推进企业合规工作，并在总结提炼前期试点工作经验的基础上，逐步形成以点带面、由表及里、全面介入，不断拓展合规深度广度的“点、线、面”相结合的天河模式。

加强组织领导，找好检察履职的发力点

一是建立专责机构。成立以检察长为组长，刑事检察、民事行政检察、公益检察多部门负责人为成员的服务保障民营企业经济发展工作领导小组，并选任业务骨干、资深检察官组成企业合规专业办案团队——驻科技园检察室，夯实护企根基。

二是提升工作合力。主动向地方人大、党委请示报告，争取支持。主动拜访天河区委政法委、区工商联等有关部门，加强协作配合，积极构建企业犯罪立体化防控体系。今年5月，天河区检察院与广东省委宣传部、共青团广州市天河区委员会和广州市游戏行业协会共同主办“共筑清朗网络空间，护航产业健康发展”网络游戏行业法治研讨会，并共同签署了《游戏行业刑事合规与风险防控机制》框架协议。今年6月、7月检察长先后2次亲自带队深入走访天河区科技园，与科技园党委签订结对共建协议，直接派驻检察官为园区非涉案企业提供定制化的检察服务，切实发挥企业“老娘舅”的作用，帮助中小企业合规建制，进一步优化营商环境。今年8月，天河区检察院检察官受邀在正义传媒、北京市隆安律师事务所联合主办的“数字经济时代下的企业合规与社会治理”专题研讨会上发言，与高校、法院、律所等单位的专家学者和实务工作者分享企业合规经验。

2022年5月17日，天河区检察院检察长陈焯霖、共青团广州市天河区委员会副书记唐力与广州市游戏行业协会执行会长王娟分别代表三方单位签署《游戏行业刑事合规与风险防控机制》框架协议

2022年7月15日，天河区检察院与天河科技园党建共建签约仪式暨服务民企合规经营研讨会现场

2022年7月15日，天河科技园党校与天河区检察院联合举办“助力科技民企合规发展，优化法治营商环境”主题沙龙活动

三是规范工作规程。制定《广州市天河区人民检察院第三方机制企业合规案件工作规程》（以下简称《工作规程》），对企业合规适用条件、启动方式、监督考察、司法处理等问题做出明确规定，并探索形成独具特色的《企业合规案件调查问卷》《办案告知卡》《企业合规第三方组织廉洁自律卡》等模板，确保有章可循、有据可依。

加强风险防控，搭好监管第三方的流程线

一是坚持“1”个定位。坚持检察机关掌握企业合规主导权，对第三方组织履职进行全流程指导监督，合理评估第三方组织撰写的《监督评估阶段性报告》《监督评估综合报告》等，并对企业合规的整改推进情况进行全程跟踪、并全面总结验收。

二是坚持“2”条考察路径。坚持第三方组织考察、检察官考察两条并行的考察路径，力防“合规腐败”。第三方组织考察侧重考察、评估涉案企业在合规领域的薄弱环节、适用合规计划的可行性等事实问题，检察官考察则是独立于第三方组织，通过问卷调查、飞行检查、核查询问等方式对涉案企业全员参与度、学习教育情况、企业合规工作廉洁性、整改进度等方面进行综合评估，有效查补第三方考察可能存在的系统性漏洞。

三是坚持“3”次现场考察。《工作规程》明确规定合规案件经办人需确保前期全面考察摸底、中期飞行检查、总结期复核询问三次前往涉案企业进行实地考察、整改复核，并就整改中的实效提出建议，有效避免“纸面合规”。

四是“4”个“必审”。考察期满后，检察官参考鉴定意见的审查认定方式，对第三方组织出具的考察报告进行四个“必审”：审查第三方组织人员切实履职、审查整改工作是否亲历性、审查整改工作是否符合专业规范及行业规定、审查整改工作与企业涉案问题彻底整改的关联性，通过四方面“必审”，确保“真合身、真有效”。

优化营商环境，拓宽企业合规的影响面

一是盯紧商业贿赂领域。根据天河区检察院商业贿赂案样本较为丰富的实际，制定《广州市天河区人民检察院涉商业贿赂企业合规案件工作指引》，从办案流程、合规报告审查要点、检察建议参考要素等方面对该类案件的高质高效办理作出了指引性规定。目前，天河区检察院正在办理的6件企业合规案件，有4件涉及商业贿赂领域。

二是开展“一揽子”合规。即涉案企业虽规模有限，但可根据案件实际将该实际控制人控制的多家企业共同纳入合规整改的模式，实现从个案合规推进到行业合规，积极帮助企业“治未病”。例如天河区检察院在办理A公司、黄某某单位行贿案时发现该公司规模较小，但该企业的实际控制人黄某某另控制6家其他类型企业，规模较大，仅解决涉案单位这冰山一角显然不能做到“真合规”“真有效”，为防止“挂一漏万”或嫌疑人“狡兔三窟”，天河区检察院采取“一揽子”合规模式，对黄某某实际控制的多家企业共同进行合规整改，以达到纤悉无遗。该模式得到了第三方监管组织的高度认可和大力配合，第三方监管组织成员均认为天河区检察院的做法在制度许可的框架内做到了符合客观实际，能更好地帮助各企业长远发展。

三是善用检察听证制度。充分发挥检察听证职能，让人民群众、社会各界参与到检察机关的企业合规案件整改监督工作中来，主动接受外部监督，深化阳光司法，不断凝聚各方合力，共同营造法治化营商环境。今年6月，天河区检察院对涉案企业广州市Y公司为期三个月的合规整改审查召开了不公开听证会，经认真评议，听证员认为涉案企业已建立了较为完善的合规经营制度，完全同意检察机关依法作出从宽处理的意见。

四是打造企业合规大品牌。加强与相关行政部门和行业协会的交流合作，结合办案实际，就重点企业、重点行业乱象有效制发检察建议、提出可行性优化升级路径方案，实现合规效能由“案—企业—行业”的辐射。积极推动与行政机关的合规互认，将刑事合规中合规协议、检察建议、企业出具保证书等做法向行政合规领域拓展延伸。并同步推进中小微企业合规引领。立足优化区域法治化营商环境，探索建立非涉案刑事案件的企业合规工作，依据天河区内小微企业众多、处于上升期、发展潜力大的特点，主动制定企业合规规范，提供更有针对性的检察服务。

五是拓宽检察普法影响面。深入走访企业，帮助企业从“被动合规”到“主动合规”，实现从“涉案企业合规”向“全社会企业合规”转变，先后实地走进合生创展集团等多家企业开展企业合规培训，主动向科创企业、互联网游戏企业、小微企业等提供定制化服务。打造线上平台，依托新闻媒体、两微一端、微博、今日头条等平台积极宣传企业合规成功案例，不断扩大宣传范围，正义网亦多次刊发天河区检察院企业合规工作成效。

下一阶段，天河区检察院将继续加强区内多方合作，以党建促进队建，将党建和业务高度融合，凝聚各方力量，开展更加深入的合作，以立体化框架、圈层式模式推进企业合规工作走深走实，切实做好企业合规“后半篇文章”。（供稿单位：广州市天河区人民检察院）

（责任编辑：黄筱婷）